中共资兴市纪律检查委员会

　　资纪〔2013〕20 号

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　　关于印发《资兴市重大事项决策风险点排查制度》的通知

　　各乡、镇党委，街道党工委，各乡、镇人民政府，街道办事处，市直机关各单位、各人民团体、市属企事业各单位：

　　现将《资兴市重大事项决策风险点排查制度》印发给你们，请认真遵照执行。

　　中共资兴市纪委

　　资兴市监察局

　　2013年6月28日

　　资兴市重大事项决策风险点排查制度

　　第一条 为切实加强决策风险排查工作，找准、找实、找出真的风险点，有效提高决策风险防控能力，根据中共资兴市委资兴市人民政府《关于建立市委市政府决策风险内控长效机制的实施意见》(资发〔2013〕3号)精神，结合我市实际，特制定本制度。

　　第二条 决策风险排查，是对在决策中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，提出预防对策，为有效控制决策风险和预防腐败奠定基础。

　　第三条 决策风险排查的范围

　　1.排查岗位决策风险点。排查对象为市委常委会议组成人员、市政府常务会议组成人员，市人大常委会、市政协、市法院、市检察院、市直机关各单位和各乡镇(街道)班子成员。

　　2.排查单位决策风险点。排查对象为全市所有乡镇(街道)、市直各单位，重点是组织部、人社局、发改局、财政局、国土局、交通局、住建局、民政局等具有人事任免、资金拨付、项目审批、工程建设以及涉及民生、群众高度关注的公共资源配置部门。

　　第四条 决策风险排查的内容

　　1.排查思想道德决策风险点。主要查找由于个人私欲、私利等自身思想道德偏差或因他人请托等情节，可能造成个人行为违反职业操守，导致决策结果不公正不公平，构成以权谋私等严重后果的决策风险。

　　2.排查岗位职责决策风险点。结合岗位职责要求查找可能引发的决策失职的风险因素，重点排查领导班子及成员执行“三重一大”(重大事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额资金使用)有关规定情况，以及资金流量大、业务频率高、权力相对集中的重点岗位和薄弱环节等方面存在的风险点。岗位职责风险主要表现为：“一岗双责”履行不到位；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；违反廉洁自律相关规定；利用职务之便为自己或者他人谋取私利；其他滥用职权等。

　　3.排查业务流程决策风险点。查找在业务工作流程的某一环节，或与之相衔接的业务流程中不履行或不正确履行岗位职责，导致不作为或滥用职权的风险内容。重点查找人事任免、资金拨付、项目审批、工程建设等各项业务操作中存在的风险因素。

　　4.排查制度机制决策风险点。围绕各项制度是否具体管用，是否覆盖各项业务活动，业务流程、岗位职责是否清晰明确、执行是否到位、是否覆盖权力运行的全过程，是否因体制机制原因造成监督盲点等方面查找风险点。侧重查找由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序无明确规定，工作时限、标准、质量无明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、行政行为失范、构成滥用职权等严重后果的决策风险。

　　第五条 决策风险点排查的方法

　　(一)岗位排查

　　1.梳理岗位职权。通过对照岗位目标责任制有关规定，结合自身岗位职权、履行职责情况、制度执行情况进行全面梳理。对梳理的职权要分析自由裁量权的大小，分析制度建设的完整性，分析权力行使后果的大小，分析权力制约的合理性。

　　2.找准决策风险点。切实树立任何岗位都有责、有责就有权、有权就有风险点的意识，认真查找可能发生的决策风险，并对查找出的风险点进行分析，认真思考风险点存在的原因、风险可能发生的主客观诱因，以及分析风险预防的机制和办法。对查找出的决策风险点，通过互相查找和集体讨论，填写《资兴市重大事项决策风险点排查及防控措施表》(见附件)。

　　(二)单位排查

　　1.通过信访材料分析收集意见。通过对以往信访件的梳理，从反映党风廉政方面的信访件和本单位发生的典型案例中收集整理相关资料，从相关资料中去分析和查找岗位廉政风险点。

　　2.通过座谈、走访收集意见。通过召开座谈会、对服务对象进行走访，征求重要权力行使的意见，从服务对象的反馈意见中收集、整理、分析廉政风险点。由单位纪检监察室汇总，填写《资兴市重大事项决策风险点排查及防控措施表》。

　　第六条 决策风险排查的步骤

　　1.岗位决策风险点排查的步骤

　　第一步：自查自找，制定措施。按照不同的岗位职责类别，从岗位权力行使的全过程中的各个节点全面查找决策风险点，依据查找出的风险点，分别制定防范措施。

　　第二步：签字备案。由本人签字后，于每年3月1日前报市纪委党风廉政建设室备案。

　　2.单位决策风险点排查的步骤

　　第一步：自查自找，制定措施。各单位由主要负责人组织单位的全体干部从工作程序、业务流程、制度机制等方面排查存在的决策风险点，依据查找出的风险点，分别制定防范措施。

　　第二步：签字备案，对外公开。由单位主要领导签字后，于每年3月1日前报市纪委党风廉政建设室备案，同时由单位根据资兴市重大事项决策风险点排查及防控措施表制作版面进行公开。

　　附：资兴市重大事项决策风险点排查及防控措施表

　　附件

　　资兴市重大事项决策风险点排查及防控措施表

　　单位(盖章)： 排查人签名： 时间： 年 月 日

　　序号决策风险点表现形式原因分析防控措施风险主体

　　(此页无正文)

　　中共资兴市纪委办公室 2013年6月28日印发